证券委


禁止证券欺诈行为暂行办法
1993年9月2日，证券委

第一条 为禁止证券欺诈行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 制定本办法。
第二条 本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
第三条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的, 利用内幕信息进行证券发行、交易活动。
第四条 本办法所称内幕交易包括下列行为：
（一）内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;
（二）内幕人员向他人泄露内幕信息, 使他人利用该信息进行内幕交易;
（三）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息, 并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券;
（四）其他内幕交易行为。
第五条 本办法所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息。
前款所称重大信息包括：
（一）证券发行人（以下简称“发行人”）订立重要合同, 该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或者多项产生显著影响;
（二）发行人的经营政策或者经营范围发生重大变化;
（三）发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为;
（四）发行人发生重大债务;
（五）发行人未能归还到期重大债务的违约情况;
（六）发行人发生重大经营性或者非经营性亏损;
（七）发行人资产遭受重大损失;
（八）发行人的生产经营环境发生重大变化;
（九）可能对证券市场价格有显著影响的国家政策变化;
（十）发行人的董事长、三分之一以上的董事或者总经理发生变动;
（十一）持有发行人百分之五以上的发行在外的普通股的股东, 其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的百分之二以上的事实。
（十二）发行人的分红派息、增资扩股计划;
（十三）涉及发行人的重大诉讼事项;
（十四）发行人进入破产、清算状态;
（十五）发行人章程、注册资本和注册地址的变更;
（十六）因发行人无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的百分之五以上的大额银行退票;
（十七）发行人更换为其审计的会计师事务所;
（十八）发行人债务担保的重大变更;
（十九）股票的二次发行;
（二十）发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
（二十一）发行人的董事、监事或者高级管理人员的行为可能依法负有重大损害赔偿责任;
（二十二）发行人的股东大会、董事会或者监事会的决定被依法撤销;
（二十三）证券监管部门作出禁止发行人有控股权的大股东转让其股份的决定;
（二十四）发行人的收购或者兼并;
（二十五）发行人的合并或者分立;
（二十六）其他重大信息。
内幕信息不包括运用公开的信息和资料, 对证券市场作出的预测和分析。
第六条 本办法所称内幕人员是指由于持有发行人的证券, 或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员, 或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位, 或者作为雇员、专业顾问履行职务, 能够接触或者获得内幕信息的人员, 包括：
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员、秘书、打字员, 以及其他可以通过履行职务接触或者获得内幕信息的职员;
（二）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员,证券经营机构的管理人员、业务人员, 以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员;
（三）根据法律、法规的规定对发行人可以行使一定管理权或者监督权的人员, 包括证券监督部门和证券交易场所的工作人员, 发行人的主管部门和审批机关的工作人员, 以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等;
（四）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系, 有可能接触或者获得内幕信息的人员, 包括新闻记者、报刊编辑、电台主持人以及编排印刷人员等;
（五）其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员。
第七条 禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的, 利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场, 影响证券市场价格, 制造证券市场假象, 诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定, 扰乱证券市场秩序。
第八条 前条所称操纵市场行为包括：
（一）通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;
（二）以散布谣言等手段影响证券发行、交易;
（三）为制造证券的虚假价格, 与他人串通, 进行不转移证券所有权的虚买虚卖;
（四）出售或者要约出售其并不持有的证券, 扰乱证券市场秩序;
（五）以抬高或者压低证券交易价格为目的, 连续交易某种证券;
（六）利用职务便得, 人为地压低或者抬高证券价格;
（七）其他操纵市场的行为。
第九条 禁止任何单位或者个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户。
第十条 前条所称欺诈客户行为包括：
（一）证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;
（二）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;
（三）证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理证券买卖委托;
（四）证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件;
（五）证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理清算、交割、过户、登记手续;
（六）证券登记、清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;
（七）证券经营机构以多获取佣金为目的, 诱导顾客进行不必要的证券买卖, 或者在客户的帐户上翻炒证券;
（八）发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;
（九）证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失;
（十）其他违背客户真实意志, 损害客户利益的行为。
第十一条 禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定。
第十二条 前条所称虚假陈述行为包括：
（一）发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述;
（二）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述;
（三）证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述;
（四）发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告和说明中作出虚假陈述;
（五）在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。
第十三条 内幕人员和以不正当手段或者其他途径获得内幕信息的其他人员违反本办法, 泄露内幕信息、根据内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的, 根据不同情况, 没收非法获取的款项和其他非法所得, 并处五万元以上五十万元以下的罚款。
内幕人员泄露内幕信息, 除按前款的规定予以处罚外, 还应当依据国家其他有关规定追究其责任。
第十四条 发行人在发行证券中有内幕交易行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、责令退还非法所筹款项、没收非法所得、罚款、停止或者取消其发行证券资格。
第十五条 证券经营机构、证券交易场所以及其他从事证券业的机构有操纵市场行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停其（指证券经营机构, 下同）证券经营业务、其（指证券交易场所及其他从事证券业的机构, 下同）从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
第十六条 前条所列以外的机构有操纵市场行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、罚款; 已上市的发行人有操纵市场行为, 情节严重的, 并可以暂停或者取消其上市资格。
第十七条 个人有操纵市场行为的, 根据不同情况, 没收其非法获取的款项和其他非法所得, 并处以五万元以上五十万元以下的罚款。
第十八条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业的机构有本办法第十条所列行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或者暂停经营证券业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务的许可。
第十九条 证券经营机构、证券登记或者清算机构以及其他各类从事证券业机构有欺诈客户行为的直接责任人, 根据不同情况, 单处或者并处警告、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
第二十条 证券经营机构、专业性证券服务机构有本办法第十二条所列行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停其证券经营业务、其从事证券业务或者撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。
证券交易场所、证券业协会和其他证券业自律性组织有虚假陈述行为的,按照有关规定处罚。
第二十一条 发行人有本办法第十二条所列虚假陈述行为的, 根据不同情况, 单处或者并处警告、责令退还非法所筹资金、没收非法所得、罚款、暂停或者取消其发行、上市资格。
第二十二条 对与虚假陈述有关的直接责任人员, 根据不同情况, 单处或者并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其从事证券业务的许可或者资格。
第二十三条 实施欺诈客户行为, 给投资者造成损失的, 应当依法承担赔偿责任。
第二十四条 对违反本办法的单位和个人, 中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）有权进行调查或者会同国家有关部门进行调查; 重大案件由国务院证券委员会（以下简称“证券委”）组织调查。
第二十五条 对经调查证明确有违反本办法行为的单位和个人, 证监会有权单独实施处罚或者会同国家有关部门实施处罚。证券委指定其他机构处罚的,受指定的机构也可以在职权范围内实施处罚。
多个机构对违反本办法的同一种行为享有处罚权的, 实施处罚时应当相互协商, 不得以同一事实和理由重复实施处罚。
第二十六条 对违反本办法的证券管理、监督人员, 除依照本办法予以处罚外, 证监会有权要求或者建议有关部门依法追究其行政、刑事责任。
第二十七条 社会公众举报证券欺诈行为以及其他证券违法行为, 经查证属实的, 对举报人给予奖励。
第二十八条 本办法由证券委负责解释。
第二十九条 本办法自公布之日起施行。



山东省青岛市人大常委会


青岛市民营科技企业条例
青岛市人大常委会



第一条 为促进民营科技企业的发展，规范民营科技企业行为，保障民营科技企业的合法权益，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称民营科技企业，是指由公民、法人或者其他组织按照自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏原则设立的，主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务以及新产品研究、开发、生产、经营业务的经济实体。
民营科技企业可以采取股份有限公司、有限责任公司、合伙、独资、股份合作制等企业组织形式。
第三条 市、区（市）科学技术行政管理部门负责对民营科技企业的指导、管理和服务工作。
工商、税务、人事、劳动等行政管理部门，应当按照各自职责，协同做好民营科技企业的管理、服务工作。
第四条 各级人民政府应当制定民营科技企业发展规划，并将其纳入国民经济与社会发展计划。
鼓励公民、法人及其他组织创办各种类型的民营科技企业。
鼓励、支持、引导民营科技企业进行技术创新，发展高新技术。
第五条 民营科技企业，应当符合本条例第二条第一款规定并具备以下条件：
（一）有与经营规模和经营范围相适应的注册资本；
（二）科技人员一般不低于企业在职职工总数的百分之二十；
（三）技术性收入和新产品销售收入占企业全年总营业收入的百分之四十以上或技术性收入占企业全年总营业收入的百分之二十以上。
第六条 民营科技企业的资格认定，应当在办理工商注册登记、税务登记一年后，向科学技术行政管理部门提出申请。对经审查认定为民营科技企业的，由市科学技术行政管理部门发给科技企业证书；不予认定的，应当说明理由。
科学技术行政管理部门作出资格认定决定的期限，为自收到申请之日起三十日内。
第七条 科学技术行政管理部门对已认定的民营科技企业，应当每两年进行一次资格审验。对审验不合格的，取消其科技企业资格，收回科技企业证书。
第八条 民营科技企业变更、终止，应当到原资格认定部门办理有关手续。
第九条 民营科技企业引进技术和人才，不得侵犯其他单位和个人的工业产权、非专利技术和经济权益。
民营科技企业应当按照国家关于技术保密的规定做好保密工作，对本单位拥有的技术秘密采取必要的保密措施。
民营科技企业可以通过书面形式与企业职工签订保密协议，明确保密责任。
第十条 民营科技企业的劳动、人事关系及人事档案，可以按规定由企业自行管理，也可以由人事部门所属的人才服务机构或劳动部门所属的就业服务机构代为管理。对实行人事、劳动代理的民营科技企业，人事、劳动代理机构应当按规定为其工作人员办理专业技术职务评审、出国政
审、档案管理等劳动、人事关系手续。
第十一条 民营科技企业应当按国家的有关规定明晰产权关系。
民营科技企业中的国有资产，应当经国有资产管理部门办理产权登记，实行经营权与所有权分离。
第十二条 民营科技企业应当建立健全财务制度，执行科技企业财务会计核算的有关规定并接受有关部门的监督。
民营科技企业应当按规定向科学技术、工商、税务、统计等行政管理部门报送有关统计报表。
第十三条 民营科技企业在高新技术及新产品开发、中间试验、技术转让、技术咨询、技术服务、技术进口等方面享受国家、省、市规定的优惠政策。
第十四条 国有科研机构、高等院校的科技人员在与原单位按国家有关规定达成协议后，可以带职务科技成果创办民营科技企业。
国有科研机构、高等院校的科技人员在完成本职工作和不侵犯本单位技术权益、经济利益的前提下，可以到民营科技企业兼职，取得合理报酬。
国有企业、高等院校、科研机构可以与民营科技企业组成各种形式的经济技术联合体。
第十五条 经评估并经科学技术行政管理部门认定登记后，单位和个人投入民营科技企业的工业产权、非专利技术，可以按国家有关规定在注册资本中占有一定比例。
单位和个人投入民营科技企业的工业产权、非专利技术，所享有的权利可以由投资各方协议确定，但不得违反法律、法规的有关规定。
民营科技企业可转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权，经过评估作价、认定登记后，可以作为贷款质押。
第十六条 民营科技企业经批准，可以在国（境）外设立产品销售网点或分支机构。
符合规定条件的民营科技企业，可以享有进出口经营权。
第十七条 民营科技企业人员出国（境）进行科技考察、学术交流、科技展览和商务活动，有关行政管理部门应当按规定为其办理出国（境）手续。
第十八条 民营科技企业引进高科技人才、接收应届大学毕业生，有关部门应当按规定为其办理有关手续。
第十九条 市和区（市）人民政府建立的科技风险投资机制和贷款担保体系，应当支持民营科技企业的科技成果产业化。
第二十条 符合规定条件的民营科技企业，经批准可以通过发行企业债券、在境内外上市股票等方式筹集资金。
第二十一条 民营科技企业可以承担各类科研计划项目，并享有与国有企业同等的科研经费待遇。
第二十二条 民营科技企业需要使用土地的，经批准后，土地管理部门应当及时为其办理土地使用权手续。
民营科技企业合法使用的经营场所，任何单位和个人不得侵犯。
第二十三条 民营科技企业取得的科技成果及开发的新产品，可以向有关部门申请鉴定和奖励。
第二十四条 各级人民政府及科学技术行政管理部门，对发展民营科技企业做出突出贡献的单位和个人予以表彰和奖励。
第二十五条 对采取不正当手段取得民营科技企业资格的，由科学技术行政管理部门吊销其科技企业证书。
民营科技企业或者科技人员违反本条例第九条规定的，应当承担法律责任。
第二十六条 科学技术行政管理部门及其他行政管理部门的工作人员违反本条例规定，滥用职权、询私舞弊、贪污受贿的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本条例自公布之日起施行。



1999年8月22日