政府采购特殊政策所带来的思考
-----全国政府采购论文评析（五）

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北京市辽海律师事务所

政府采购的特殊政策是指购买本国货物和服务，扶持本国企业发展，帮助本国企业进行技术创新，保护环境可持续发展等，这是近两年频繁见诸于各大媒体显要位置的重要消息。政府采购为何要制定特殊政策？特殊政策面临着什么样的问题？如何有效地使用特殊政策帮助企业自主创新？《运用政府采购促进企业技术自主创新》（简称《促进自主创新》）一文给我们介绍了一些特殊政策的背景知识、深入剖析了特殊政策在实践中所存在的难题、告诉我们怎么样科学合理的运用特殊政策（笔者曾在另一篇评析《处在风口浪尖上的北京市政府采购》一文中对与本文相关联的问题进行了一些分析）。以下笔者略加以分析。
一、特殊政策源于政府采购的国际规则
《促进自主创新》一文的作者首先向我们讲述了国际上运用政府采购工具促进企业技术自主创新的经验做法。此题中，作者分别给大家介绍了美国、欧洲、东亚的一些国家在上个世纪先后把政府采购作为扶持本国重大技术创新的政策工具，形成一套系统的政府采购推动技术市场发展、加速技术进步的做法。作者对这些做法进行认真研究后，总结出三条可资我们借鉴、且非常具有价值的经验。
一是政府采购中设计出较大的市场需求拉动空间。如果我国的政府采购在这方面加大力度的话，必将提高我国企业技术的整体创新水平。二是制定相关的政府采购法规来规避企业技术创新风险。希望建立以政府采购法为核心的一系列采购法规，制定符合国情的政府采购技术标准，还要参与到企业技术创新和开发过程中来，把政府采购法规的支持运用在企业技术进步的过程之中，以先期规避企业技术创新风险。三是从采购技术等多角度进行政府采购。
作者认为，重大技术创新的出现需要很多社会资源的整合和效应的发挥，在这类技术演进的过程中，政府采购的规模效应和引导效应常常会影响技术创新路线的指向。读完作者在本题中的介绍、分析、建议，我想大家肯定会与我一样受益匪浅。引起笔者思考的是，从WTO目前成员国的数量来看，当今世界经济已经进入一体化发展的时代，任何国家和地区都不可能处于封闭状态关起门来发展。上个世纪30年代，欧美等国家在经济萧条时期，特殊政策对于本国经济的确是起到了积极促进作用。但今非昔比，我们国家不应该倒退到60多年前关税壁垒时代，套用当年别国发展的路径。况且，正如《促进自主创新》作者提到的，国际上特定年代所使用的特殊政策，都是有非常严密的配套法规。而我国当今出台的政策，却尤如空中楼阁。
二、特殊政策在国内处于形同虚设状态
《促进自主创新》一文的作者在第二个论题中，深刻揭示了目前我国政府采购在支持企业技术自主创新方面存在的问题，作者指出：一是政府采购规模小，对企业技术创新支持总量不够。目前采购重点主要在货物层面，从整个政府采购的规模看，和发达国家相比还相差甚远。目前政府采购“本国”或“国产”商品时，却没有体现出对企业技术创新的政策取向，没有体现出对高技术企业自主知识产权产品的法规性支持。二是政府采购制度对企业技术创新引导功能不强。以往国家财政一直在对从事技术开发活动的科研机构、高校和企业进行投入，这样容易造成资金使用的低效率，而且也容易使得技术开发活动脱离市场的实际需求。三是政府采购制度对企业技术创新立法规范不足。政府采购应当采购本国货物、工程、和服务，但没有突出制定必须、如何采购国内自主创新产品的条款，也没有形成一套系统的通过政府采购扶持本国重大技术创新的操作方案，加之监督机制不完善，规定条款也形同虚设。读完本题，感叹于作者敏锐洞察力的同时，笔者也有感要发。首先，我国近几年对政府采购规模统计数据是带有许多水分的，换言之，政府采购监管部门对国内政府采购进行有效监督的范围还很狭窄。实际上，我国政府采购规模至少有权威部门公布数据的5倍。我国每年政府采购工程至少达到6000亿元之上，还有与工程相关的货物和服务至少也在3000元之上。但这巨大的政府采购数据均属于分散采购，尚未进入财政部门有效监控视野。或者说已经进入，但财政部门不便于外公诸于众。如果国家能够将政府采购的特殊政策与我国实际的政府采购规模结合起来，可想而知，我国经济的乐观发展前景。因此，不论是立法部门还是专家学者应该更多关注我国政府采购的实际规模。其次，政府采购的特殊政策不具有任何实际操作效果。正如《促进自主创新》一文的作者所指出的，目前不少行政、事业单位只要具备支付能力，一般是优先采购“洋货”，有些国货完全能够满足采购单位的工作需要且具有价格优势，但就备受冷落，在许多机关，小到铅笔，大到汽车，都是清一色的“洋货”。问题表现在采购人身上，但根子在于国家的法规不健全、措施不具体、监督没章法，致使政府采购对企业技术创新的支持成为空谈。
三、特殊政策如何在国内科学合理运用
《促进自主创新》的作者在最后一道论题中给我们提出了实现政府采购促进企业技术创新的四项具体建议，作者认为：一是将政府采购纳入科技创新体系，发挥政府采购在重大技术市场采购中的作用。这既可在某种程度上减少科技创新的产业化风险，又能鼓励现有科技成果加快产业化，使政府采购在改善企业技术或产业竞争力，支持企业向高新技术创新领域拓展方面，发挥重大的导向和推动作用。二是充分运用国际规则，通过政府采购推动企业技术创新。必须充分利用加入《政府采购协议》WTO之前这个时间差，坚持优先采购国内技术创新产品，最大限度发挥政府采购对国内企业保护和促进作用，培养一批有全球竞争实力的世界级企业，为民族振兴奠定坚实的经济基础。三是利用政府采购的引导效应，带动一批企业参与重大技术创新。政府采购应选择一些急待研究开发的高新技术项目，用招投标的方式，来选择研究开发单位,把有限的科研开发经费集中使用在刀刃上；用招投标方式，直接购置一些已有的对改造传统产业具有关键作用的技术创新项目，在传统产业进行大规模的推广应用。四是借鉴国际经验，系统防范政府采购风险在政府采购设计和组织实施过程中，注意设计一定的技术竞争空间和技术开放空间。防范风险的主要手段是建立健全以《政府采购法》为基本法的法律法规体系。因此，加强法制建设是我国建立政府采购制度的首要任务。
总的来看，我认为政府采购的特殊政策是非常具有争议的论题，扶持企业进行技术开发，培育自主创新市场，拥有自己的专利技术产品，需要一个漫长的过程；而加入WTO《政府采购协定》，融入国际市场，又是一个迫在眉睫的问题。尽管如此，笔者认为，《促进自主创新》一文的作者眼界宏阔，思路活跃。其论文紧扣运用政府采购促进企业技术自主创新的主题，从国际国内两方面的客观事实比照阐述，把主题的重要性说得十分透彻，文章论证周密，说理的逻辑性很强，结构严谨，很见功力，特别是最后的建议更具有启发意义。

点评作者：谷辽海
2006年6月17日于北京


广东省深圳市人民政府办公厅


深圳市人民政府办公厅关于印发《深圳市固本强基社区建设项目管理办法》的通知
（2005年7月29日）

深府办〔2005〕81号

　　《深圳市固本强基社区建设项目管理办法》已经市政府同意，现予印发，请认真按照执行。
　　

深圳市固本强基社区建设项目管理办法

第一章 总 则

　　第一条 为推进固本强基工程，加强社区建设，保证社区建设项目的顺利实施，根据《深圳市政府投资项目管理条例》、《中共深圳市委关于〈中共广东省委关于实施固本强基工程全面推进党的基层组织建设的决定〉的实施方案》（深发〔2003〕13号）的有关规定，制定本办法。
　　第二条 我市固本强基社区建设项目（以下简称社区建设项目）申报、审核、实施及资金管理等事项，适用本办法。
　　第三条 社区建设项目的组织、实施按照以下要求进行：
　　（一）整体规划，明确目标；
　　（二）统筹安排，稳步推进；
　　（三）简化手续，加快进度；
　　（四）逐项验收，确保效果。
　　第四条 社区建设项目资金原则上由市、区财政按1∶1的比例分担，社区建设项目纳入市、区政府年度投资计划，按照《深圳市政府投资项目管理条例》组织建设和管理。
　　第五条 社区建设项目资金安排重点用于完善社区服务设施和建立社区综合信息网络平台，具体内容参照《深圳市社区建设发展规划纲要》（2005年—2010年）第四条第一款执行。

第二章 管理机构

　　第六条 成立市固本强基社区建设项目领导小组（以下简称市项目领导小组），分管副市长担任组长，市政府分管副秘书长担任副组长，市委组织部、市民政局、发展改革局作为副组长成员单位，市财政局、规划局、国土房产局、综治办、文化局、卫生局、体育局、人口计生局、科技信息局等为成员单位。
　　第七条 市项目领导小组负责审定全市固本强基社区建设项目年度工作计划和项目资金安排计划，协调解决项目建设过程中的重大问题，审定项目、检查监督等事宜。
　　第八条 成立市固本强基社区建设项目工作组（以下简称市项目工作组），作为市项目领导小组的日常工作机构。市项目工作组组长由市民政局社区建设工作办公室主任担任，其成员由市民政局社区建设工作办公室、市发展改革局社会发展处相关人员组成。市项目工作组日常办公地点设在市民政局社区建设工作办公室。
　　第九条 市项目工作组的主要职责是：
　　（一）草拟市固本强基社区建设项目总体规划和资金安排计划；
　　（二）组织、协调、确定社区建设项目内容、建设标准；
　　（三）受理社区建设项目的申请、审核；
　　（四）下达社区建设项目年度资金补助计划；
　　（五）检查监督社区建设项目完成情况；
　　（六）完成市项目领导小组交办的其他工作。
　　第十条 民政部门和发改（计划）部门作为项目工作组成员单位应相互配合，各司其职，共同履行项目工作组的职责。
　　市、区民政部门主要承担对各社区建设项目的总体规划及布局的前期调研工作，会商市、区发改（计划）部门，并组织、协调有关部门做好项目选点、确定建设内容和标准、监管、检查和评比等工作。
　　市、区发改（计划）部门负责受理各区、街道办事处的项目申报，组织项目评审，会商市、区民政局审核同意后，由市、区发改（计划）部门分别下达市、区两级的固本强基社区建设项目年度计划。
　　第十一条 各区结合实际参照本办法的规定成立固本强基社区建设项目领导小组和项目工作组。各区、街道办事处为固本强基社区建设项目实施单位，负责组织项目的勘察设计、工程报建、招投标、竣工验收、结算审计等工作。
　　第十二条 各相关职能部门应通力合作，为社区建设项目办理各项手续设立绿色通道，在符合条件的前提下，对规划选址、用地审批、产权确认、资金划拨等工作实行特事特办，尽可能简化办事程序，减少审批环节，缩短审批时间，加快项目建设进度。

第三章 项目申报

　　第十三条 社区建设项目由社区或街道办事处根据实际需要提出项目申请，所在街道办事处负责对项目进行筛选，由区发改（计划）部门负责受理项目申报。对于申请市政府投资补助资金的项目，经各区发改（计划）局审核后统一报市发展改革局，经市发展改革局汇总后会商市民政局提出初审意见，报市项目领导小组审批。
　　第十四条 申报市政府投资补助资金的新建社区建设项目，须提供以下资料：
　　（一）项目立项申请书及资金补助申请书，立项申请书须有区项目领导小组和项目工作组的审核意见；
　　（二）项目建设方案包括项目建设的内容、规模及资金估算，规划设计图、经济和社会效益评估等；
　　（三）区政府配套投资的资金安排计划表。
　　第十五条 申报市政府投资补助资金的非新建社区建设项目，除提供本办法第十四条规定的资料外，还应提供房产购买合同、物业无偿使用或有偿租用的书面协议（使用或租用期限不少于10年）。
　　前款所列非新建社区建设项目，包括以下三类：
　　（一）购买开发商或业主房产的项目；
　　（二）产权属政府所有，需进一步装修或完善的项目；
　　（三）由开发商或有关企业、个人无偿提供或有偿租用，需进一步装修的项目。
　　第十六条 申报市政府投资补助资金的其他社区建设项目，由市项目领导小组审核批准。

第四章 项目审核

　　第十七条 市项目工作组根据社区建设规划和建设重点对各区申报社区建设项目进行筛选，对项目进行现场勘察、核实、评估，并提出审核意见。
　　市项目工作组依据以下规定对项目提出审核意见：
　　（一）深圳市国民经济与社会发展五年规划及年度计划；
　　（二）深圳市固本强基社区建设项目年度工作计划；
　　（三）固本强基社区项目建设内容及标准；
　　（四）区、街道办事处财政状况以及区、街道办事处的配套资金落实情况。
　　第十八条 对申请市政府投资补助资金不超过200万元的社区建设项目，由区民政部门会同区发改（计划）部门负责对项目选点、确定建设内容、标准及可行性论证；由区发改（计划）部门负责项目的初步设计和概算评审，项目评审完成后下达区级投资计划，并按规定程序申请市政府投资补助资金，市发展改革局会商市民政局依据评审意见审核确认补助金额，报市项目领导小组组长同意后，下达市政府投资补助资金计划。
　　对申请市政府投资补助资金超过200万元的社区建设项目，由市发展改革局会同市民政局负责组织对项目初步设计和概算进行评审，上报市项目领导小组同意后，下达市政府投资补助资金计划。

第五章 项目实施

　　第十九条 申请市政府投资补助资金的社区建设项目，由区民政部门会同项目建设单位组织实施，市项目工作组对项目资金使用、工程招投标以及施工、验收等环节进行监督。项目工程的招投标、监理、审计等按照市政府工程建设有关规定执行。
　　第二十条 项目建设与管理实行责任人制度。各建设单位主要领导为项目责任人。建设项目必须严格按照设计及预算组织施工，超额支出部分由建设单位负责。
　　第二十一条 施工单位和建设单位除按规定向市、区政府有关业务主管部门按时报送建设资料外，还必须于每月5日前向区项目工作组报送项目建设情况月报表，并由区项目工作组整理汇总后于每月10日前报市项目工作组。
　　第二十二条 社区建设项目的验收工作由各区政府负责组织落实。市政府投资补助资金超过200万元的项目，在工程竣工验收合格后将竣工报告报市项目工作组备案；凡验收不合格的项目，应在两周内提出处理意见报市项目工作组，并采取积极措施进行处理。市政府投资补助资金不超过200万元的项目，竣工验收合格后将竣工报告报区项目工作组备案。
　　第二十三条 属于本办法第二十二条范畴的社区建设项目，在验收后应由建设单位在4周内备齐施工图和经监理、建设单位签认的隐蔽工程验收记录及签证等资料，向工程决算审计单位办理决算手续，并将决算额报市项目工作组签署意见后，报市、区财政部门申请结算资金。
　　第二十四条 社区建设项目结算后应按照《深圳市社区建设工作试行办法》第二十二条的规定办理产权移交手续。新建社区建设项目产权归区政府所有，管理权归街道办事处，使用权归社区居委会和社区工作站。

第六章 资金管理

　　第二十五条 市政府全额投资或主要投资的社区建设项目，其预决算由市政府投资审计专业部门负责，市政府投资补助的项目，其预决算由区政府投资审计中心负责。
　　第二十六条 由市政府投资补助的社区建设项目，各区应确保落实相应的配套建设资金，市政府投资补助资金的拨付按市政府《关于印发深圳市财政性基本建设资金直接支付暂行办法的通知》（深府〔2002〕39号）规定执行。市财政部门负责监管各区财政部门配套资金的拨付。
　　由市政府投资补助的社区建设项目，区政府必须按照项目总投资50%左右的比例先行下达区级投资计划后，市财政部门始拨付补助资金。
　　第二十七条 市、区项目工作组要协助市、区财政部门做好社区建设项目资金的监管及拨付工作。项目资金实行专户管理，专款专用，不得挪用、挤占或改变用途。

第七章 项目监管

　　第二十八条 市、区民政部门、发展（计划）部门对社区建设项目的建设进行监督管理。
　　第二十九条 社区建设项目实施过程中，市、区项目工作组不定期对项目建设的质量、进度进行检查，检查结果向市、区项目领导小组汇报。
　　第三十条 各建设单位应本着公正、公开、平等、竞争的原则进行项目管理。社区建设项目竣工投入使用后，由审计部门进行绩效审计。如发现有挪用资金、徇私舞弊等问题，将依法追究有关领导及当事人的责任。
　　第三十一条 社区建设项目在审核确定后，应对外公布有关事项，主动接受新闻媒体和群众的监督。

第八章 附 则

　　第三十二条 本办法由市民政部门会同市发展改革部门负责解释。
　　第三十三条 本办法自2006年1月1日起实行，原《深圳市固本强基社区建设项目管理办法》（深计〔2004〕278号）同时废止。