安徽省宿州市人民政府


关于印发宿州市突发环境事件应急预案的通知

各县、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《宿州市突发环境事件应急预案》已经市政府第18次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。


宿州市人民政府
二○○五年六月二十八日　　　　


宿州市突发环境事件应急预案

为有效预防、及时控制和消除突发环境事件的危害，规范各类突发环境事件的应急处置工作，及时、合理处置可能发生的各类突发性环境污染事件，有效控制和消除污染，维护自然生态环境，保护人民群众身心健康及正常生活、生产活动的进行，维护社会稳定，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国放射性污染防治法》、国务院《危险化学品安全管理条例》、国家环保总局《报告环境污染与破坏事故的暂行办法》的要求，结合我市实际，特制定本预案。

第一部分 总则

一、指导思想
坚持“以人为本”、“预防为主”的原则，规范和强化应对突发性环境事件应急处置工作，以环境事件现场处理、消除污染危害、做好善后工作为重点，形成和完善我市防范有力、指挥有序、机动灵活、快速高效和协调一致的突发性环境事件应急处置体系，切实保障人民群众生命财产安全，促进经济发展，维护社会稳定。
二、工作原则
（一）预防为主、常备不懈
坚持预防为主的方针，宣传普及环境应急知识，不断提高公众环境安全意识。建立和加强突发环境事件的预警机制，切实做到及时发现、及时报告、快速反应、及时控制。
（二）政府负责、部门合作
各级人民政府对突发环境事件的处理负总责。各部门按照应急预案的职责，各司其职，相互配合，不断提高我市的整体应急反应能力。
（三）统一领导、分级负责
按照属地管理的原则，突发环境事件实行市、县（区）二级负责制。
（四）依靠科学、快速反应
不断完善应急反应机制，强化人力、物力、财力贮备，增强应急处理能力，依靠科学，加强科研指导，规范业务操作，实现应急工作的科学化、规范化。
（五）三级预警、分级响应
根据突发环境事件发展情况，将事件分为“三、二、一”三个等级进行预警，并实施分级控制，发生不同等级事件时，启动相应级别响应。
三、应急预案的适用范围
本预案适用于在我市行政区域内发生的突发环境事件。本预案所称突发环境事件，是指由于违反环境保护法律法规的经济、社会活动与行为，以及意外因素的影响或不可抗拒的自然灾害等原因致使环境安全、人体健康受到危害，社会经济与人民财产受到损失，造成不良社会影响的突发性事故。包括废水、废气、固体废弃物（含危险废物）、危险化学品、有毒化学品和电磁辐射、伴有放射性矿产资源，以及核、生物化学等方面环境污染或生态破坏事故。具体主要包括：
（一）危险化学品及其他有毒有害物品在生产、经营、贮存、运输、使用和处置过程中发生的爆炸、燃烧、大面积泄漏等事件。
（二）工业企业生产过程中因生产装置、污染防治设施、设备等因素发生意外事故造成的突发性环境污染事故。
（三）影响饮用水源地水质的突发性严重环境污染事件。
（四）因遭受自然灾害而造成的可能危及人体健康的环境污染事件。
（五）相邻市的环境污染对我市造成环境危害的特大污染事故。
（六）其他突发性的环境污染事件。　　

第二部分 指挥体系及相关部门、单位和组织的职责

一、指挥机构
突发环境事件发生后，根据其性质、类别及严重程度，市人民政府成立突发环境事件应急处理指挥部，其成员由各相关部门的主要负责人担任，政府主要负责人担任总指挥（见附件），对突发环境事件实行统一领导、统一指挥，协调和调动社会力量和各种资源，负责突发环境事件的应急处理工作。
县、区人民政府成立相应的突发环境事件应急指挥部和相应组织，负责本辖区内突发环境事件应急处理工作的决策，进行现场指挥，组织应急救援，制定控制措施；检查督促有关单位做好事件调查处置、后勤保障、信息上报、善后处理及恢复生产和生活秩序等工作；督促政府各职能部门、企事业单位、社会团体根据行业特点，制定应急处理预案，并监督其贯彻执行；检查、督促各单位做好各项突发环境事件的防范措施和应急处理准备工作。必要时，组织领导重点防控单位进行应急处理的演练。
各级应急指挥部门下设办公室，组织开展监督、检查及演练活动；接报突发环境事件后，立即向指挥部汇报，并负责协调各有关部门按照突发环境事件应急预案的要求，做好应急预案的启动准备和各项措施的落实工作，保障整个应急处理工作有序进行；负责向上级有关部门报告突发环境事件应急处理的信息。
二、工作机构及职责
市突发环境事件应急处理指挥部下设八个工作组作为具体工作机构。
（一）现场监测处置组
由市环保局牵头，市农委、市林业局、市水利局等部门参加。负责实施突发环境事件的预防、现场处置、调查处理、监测、报告、监督检查、人员培训、宣传教育等工作，督促指导有关部门落实措施。承办总指挥部交办的其他事项。
（二）交通运输保障组
由市交通局牵头,负责优先安排应急物资和疏散人员的运送转移，督促指导有关部门落实措施。承办总指挥部交办的其他事项。
（三）医疗救治组
由市卫生局牵头，有关医疗卫生单位参加。负责组织医疗救治、疾病预防，督促指导有关部门落实医疗救治措施。承办总指挥部交办的其他事项。
（四）后勤保障组
由市发改委牵头，市工业委、市商务局、市财政局、市民政局、市科技局、市气象局等部门参加。负责与处置突发环境事件有关物资的供应、运输、调运、储备，提供现场处置技术及事件处置时气象动态，安置受害群众，督促指导有关部门落实措施。承办总指挥部交办的其他事项。
（五）社会治安组
市公安局、武警支队负责密切注视事件动态，依法、及时、妥善地处置与人民生命财产安全、社会稳定有关的突发事件,查处打击违法犯罪活动，维护社会治安秩序，协助环保部门做好污染调查和事件处理，落实各项强制隔离措施，督促指导有关部门落实措施。承办总指挥部交办的其他事项。
（六）宣传组
由市委宣传部牵头，市环保局、市广电局及市有关新闻单位参加。负责组织宣传普及有关突发环境事件防治知识，发布新闻及通报有关情况，并向上级新闻单位提供有关工作信息。督促指导有关部门相关工作落实情况。承办总指挥部交办的其他事项。
（七）监察组
市监察局负责监督监察各地贯彻执行环境事件防治政策、法律法规和履行职责的情况，受理处置突发环境事件中违反行政纪律行为的控告、检举，调查处理在处置工作中领导不力、玩忽职守、违规违纪等行为。承办总指挥部交办的其他事项。
（八）办公室
指挥部下设办公室，市应急指挥部成员单位参加。负责起草有关汇报材料、领导讲话，草拟有关文件，编印工作简报，沟通各组工作情况和信息，督促指导有关部门落实措施。承办总指挥部交办的其他事项。
三、相关部门、单位和组织职责
（一）市发改委、市工业委、市商务局
组织制定突发环境事件控制规划，把突发环境污染与事故控制和应急体系建设列入国民经济和社会发展计划；组织应急物资的生产、储备和调度，保证供应，维护市场秩序，保证物价稳定。
（二）市财政局
保证必要的经费支持，确保突发环境事件处置所需装备、器材等物资的经费供给，并做好经费使用情况监督检查工作。
（三）市公安局、武警支队
做好法制宣传，密切注视事件动态，依法、及时、妥善地处置与人民生命财产安全、社会稳定有关的突发事件，查处打击违法犯罪活动。协助环保部门做好污染调查，落实各项强制隔离措施。
（四）市卫生局
做好伤员的救治，污染疏散区域人员的疾病预防和治疗工作。
（五）市交通局
优先安排应急物资和疏散人员的运送转移，做好污染区域的交通管理工作。
（六）市民政局
做好社会捐助工作，专项用于突发环境事件应急处理的经费和物资管理使用工作以及救济物资发放、污染区域内人民群众的转移安置工作等。
（七）市委宣传部
组织新闻媒体广泛开展环境污染防控科普知识宣传，加强突发事件应急处置的宣传报道；坚持正确的舆论导向，加强对突发环境事件期间新闻报道的规范管理，营造有利于处置工作深入开展的良好舆论氛围。
（八）市水利局、市农委、市林业局
组织做好流域、水源流量控制与监测，开展家畜及野生动植物受污染情况的监测和调查工作。
（九）市气象局
及时、准确提供发生突发环境事件区域的气象情报资料。
（十）市科技局
根据突发环境事件需要，及时组织科技力量协作攻关，支持对突发事件有关防控工作的科学研究。
（十一）市监察局
负责调查处置突发环境事件期间的违规违纪、失职渎职事件，严肃追究党员和行政监察对象的责任。

第三部分 突发环境事件的预警

一、突发环境事件的分级
在我市境内发生的核与辐射事故、突发环境污染事件、因资源开发造成的生态破坏事件、危险化学品废弃物污染事件，按照本应急预案进行处置。
根据突发环境事件的性质、危害程度、涉及范围，突发环境事件可分为三级。
（一）三级突发环境事件，是指一般、较大环境污染与破坏事故。凡符合下列情形之一者，为一般、较大环境污染与破坏事故:
1.由于污染和破坏行为造成直接经济损失在1万元以上、5万元以下（不含5万元）；
2.人员发生中毒症状；
3.因环境污染引起厂群冲突；
4.对环境造成危害。
（二）二级突发环境事件，是指重大环境污染与破坏事故。凡符合下列情形之一者，为重大环境污染与破坏事故:
1.由于污染或破坏行为造成直接经济损失在5万元以上，10万元以下（不含10万元）；
2.人员发生明显中毒症状、辐射伤害或可能导致伤残后果；
3.人群发生中毒症状；
4.因环境污染使社会安定受到影响；
5.对环境造成较大危害；
6.捕杀、砍伐国家二级、三级重点保护野生动、植物。
（三）一级突发环境事件，是指特大环境污染与破坏事故。凡符合下列情形之一者，为特大环境污染与破坏事故:
1.由于污染或破坏行为造成直接经济损失在10万元以上；
2.人群发生明显中毒症状或辐射伤害；
3.人员中毒死亡；
4.因环境污染使当地经济、社会的正常活动受到严重影响；
5.对环境造成严重危害；
6.捕杀、砍伐国家一级重点保护野生动、植物。
二、突发环境事件的预警
（一）预警启动
突发环境事件实行三级预警制度。三级突发事件，即一般、较大环境污染与破坏事故，启动黄色预警；二级突发事件，即重大环境污染与破坏事故，启动橙色预警；一级突发事件，即特大环境污染与破坏事故，启动红色预警。根据不同级别的预警，采取相应的应急响应措施。
（二）预警支持系统
建立环境安全预警系统和环境应急资料库，开发研制环境应急管理系统软件。建立报警服务系统及相关技术支持平台、信息反馈与确认等。
三、突发环境事件的评估与确认
组建由环保管理和环境监测专业人员、环境评价专家、危险化学品专家、环境评估专家、防化专家等相关专家组成的突发环境事件评估咨询专家组。根据突发环境事件性质、类别、危害程度、涉及范围，开展事件快速评估与决策咨询。
（一）突发环境事件的评估
1.评估内容：明确突发环境事件性质和类别，预测可能的涉及范围、发展趋势及其对人群健康或环境的影响；确定突发环境事件的级别；评估现有应急处置措施是否得当，应急能力是否达到控制突发环境事件的需求等。
2.快速评估步骤：通过对突发环境事件发生地区进行现场调查，收集资料，并迅速对现有信息资料进行全面分析研究，提出评估意见，为技术行为和行政决策提供依据。
3.决策咨询：突发环境事件评估专家组对快速评估结果进行分析，提出对现有应急处置措施的改进意见，并对行动方案做出决策咨询。
（二）突发环境事件的确认
根据突发环境事件评估咨询专家组的意见，由市环保局向市人民政府提出突发环境事件分级预警的建议，由市人民政府确定并发布突发环境事件的预警分级，决定相应级别响应。

第四部分 信息管理

一、突发环境事件的报告
根据《报告环境污染与破坏事故的暂行办法》的规定，按国家突发事件信息报告系统进行报告。
突发环境事件的责任报告单位
县级（含县级）以上地方人民政府;
环境保护行政部门；
突发环境事件发生单位及其主管部门。
二、突发环境事件的报告时限和程序
突发环境事件责任报告单位及人员发现或获知突发环境事件，应在2小时内向所在市、县级以上环境保护行政部门报告。
接到突发环境事件报告的环境保护行政部门应在2小时内向本级人民政府报告，同时向上一级环保部门报告，并立即组织进行现场调查和确认。
各级人民政府应当接到报告2小时内向上一级人民政府报告。
根据调查和确认结果，三级环境事件48小时内报告上一级环境保护行政部门，二级环境事件12小时内报告省级环境保护行政部门，一级环境事件6小时内报告国务院环境保护行政部门。随时报告事件势态进展情况。
三、突发环境事件的报告内容及形式
突发环境事件的报告分为速报、确报和处理结果报告三类。
速报可用电话或直接报告；确报可通过电话或书面报告；处理结果报告采用书面报告。报告采用适当方式，避免在当地群众中造成不良影响。
速报内容主要包括：环境事件的类型、发生时间、地点、污染源、主要污染物质、经济损失数额大小、人员受害情况、捕杀与砍伐国家重点保护的野生动植物的名称和数量、自然保护区受害面积及程度、事件潜在的危害程度、转化方式趋向等初步情况。
确报是指在速报的基础上报告有关确切数据，事件发生的原因、过程及采取的应急措施等初步情况。
处理结果报告是指在确报的基础上，报告处理事件的措施、过程和结果，事件潜在或间接的危害、社会影响、处理后的遗留问题，参加处理工作的有关部门和工作内容，出具有关危害与损失的证明文件等详细情况。
四、突发环境事件的通报与信息发布
各级环境保护行政部门负责向同级人民政府报告突发环境事件情况。按照国家环保总局《环境污染与破坏事故新闻发布管理办法》的规定，有关突发环境事件信息，由市环境保护行政部门根据授权及时、准确、全面地向社会发布，其他相关部门、单位及个人未经批准，不得擅自泄露事件信息。
各级人民政府及市环境保护行政部门，应当加强对突发环境事件的舆论引导，建立快速发布机制，避免因发布滞后造成工作被动。对媒体有关事件内容的不准确报道，应当及时通过发布通告或召开新闻发布会澄清事实真相，以正视听。

第五部分 应急响应　　

根据预警级别，启动相应级别的应急响应，即黄色预警启动三级响应，橙色预警启动二级响应，红色预警启动一级响应。
一、三级应急响应
（一）县、区环境保护局应急响应
三级突发环境事件发生后，县、区环境保护局应迅速组织环境应急人员到达现场，进行环境应急监测、污染源调查、污染源控制、污染源转移、污染消除、人员撤离、受污染区域划定,同时组织突发事件评估专家组分析突发事件的发展趋势，提出应急处置工作建议，及时报告有关情况。
（二）县级人民政府应急响应
县级人民政府接到环境保护行政部门的调查报告和应急处理方案后，立即组织有关部门协助环境保护行政部门做好突发事件的信息收集、组织相关人员的疏散安置、依法进行受污染区域的确定与封锁、隔离和舆论宣传工作；保证突发事件应急处理所需经费、物资的供应。
（三）市环境保护局应急响应
市环境保护局及时会同当地环境保护局组织专家对突发事件进行确认，指导督促当地开展突发事件应急处理工作，根据突发事件应急处理需要调集应急物资和设备。
（四）市人民政府应急响应
市人民政府接到突发环境事件报告后，根据市环境保护局的建议，决定启动三级预警。
二、二级应急响应
二级突发事件即重大突发环境事件发生后，启动二级响应。
（一）市环境保护局应急响应
市环境保护局迅速组织环境监察应急、环境监测应急队伍和有关技术人员赶到突发环境事件现场，进行环境应急监测、污染源调查、污染源控制、污染源转移、污染消除、人员撤离、受污染区域划定，同时组织突发环境事件评估专家组分析突发事件的发展趋势，提出应急处置工作建议，及时报告有关情况。
（二）市人民政府应急响应
市人民政府接到突发环境事件报告后，根据市环境保护局的建议，决定启动二级预警。
组织有关部门根据突发环境事件应急处理的需要，设立突发事件应急处理工作组织;
紧急调动和征集有关人员、物资、交通工具以及相关设施、设备；进行现场隔离、受污染区域的确定与封锁；保证应急处理所需的物资、经费；组织相关部门协助环境保护局做好应急处置工作；做好舆论宣传工作。
（三）县级人民政府应急响应
突发环境事件发生地的县级人民政府及有关部门在市突发环境事件应急处理指挥部的统一指挥下，按照要求认真履行职责，落实有关控制措施。
未发生突发环境事件地区的县级人民政府，要服从市突发事件应急处理指挥部的调度，做好支援突发事件发生地的应急处理工作。同时，采取必要的防控措施，防止突发事件在本辖区内发生，必要时处于应急准备状态。
（四）县、区环境保护局应急响应
县、区环境保护局应迅速组织环境应急队伍和相关技术人员到达事件现场，进行采样和监测，开展现场污染源调查，实施污染消除等紧急控制措施，及时报告有关情况，并积极配合上级部门完成突发事件的调查处理工作。
三、一级应急响应
一级突发环境事件即特大突发事件发生后,启动一级响应。
（一）市环境保护局应急响应
在省环境保护行政部门专家咨询组的指导下，组织和协调各方面工作并及时派出专业技术机构赴现场开展现场调查，组织落实各项紧急防控等措施；配合上级专业机构对不明原因的突发事件开展污染源调查、受污染区域划定等工作；检查督导基层组织对突发事件应急处理措施的落实；依法接受和管理社会捐赠的资金、物资；根据授权发布本市突发环境事件信息。
（二）市人民政府应急响应
市人民政府根据突发环境事件的类别和性质及时成立市级突发事件应急处理指挥部，组织协调市、县（区）人民政府开展突发事件的应急处理工作。开展突发事件的决策指挥、污染危害监测与分析、污染源调查与控制、受污染群众救治与转移、信息发布、宣传教育、后勤保障等工作。
（三）县、区人民政府及环境保护局应急响应
服从市人民政府对突发环境事件的统一领导和指挥，按照重大突发事件的应急响应要求，各司其职，做好工作。
任何单位和个人应当积极配合、支持突发环境事件应急处理专业机构开展现场调查处理、采样、监测、技术分析、评估以及突发事件应急处理技术指导等工作，不得以任何理由拒绝和妨碍工作开展。
四、突发环境事件的应急终止
（一）应急终止的条件
1.事件现场得到控制，事件成立的条件已经消除;
2.事件所造成的危害已经基本消除，无继发可能;
3.已采取必要的防护措施保护公众健康与环境再次遭受危害，使事件可能引起的中长期后果趋于合理且尽量低的水平;
4.事件现场的各种专业应急处置行动已无继续的必要。
（二）应急终止的程序
1.事件现场指挥部组织专家咨询组论证调查，确认突发事件已具备应急终止条件后，结论以书面形式向环境应急指挥部报告。
2.接到环境应急指挥部的应急终止通知后，现场指挥部负责应急人员及设备有序撤离。
3.市环境保护局负责向社会发布突发事件应急终止的信息。
4.由市环保局组织专家进行应急行动的后评价，编制应急评价报告，存档备案，并上报有关部门。

第六部分 突发环境事件的处置程序

一、迅速报告
现场监测处置组建立24小时值班制度，保持联络畅通，实行市县（区）联动机制。
接事故报警后，值班人员必须在第一时间向市应急处理指挥部报告。
二、快速出击
接报后，市应急处理指挥部指令现场监测处置组负责人立即召集所有组成单位人员，携带污染事故专用应急监察、监测设备，在最短的时间内赶赴现场，同时启动“应急监测预案”。
三、如果现场监测处置组到达现场前，有关部门尚未对现场进行处置，现场监测处置组在迅速通知相关部门的同时，应参与现场控制和处理，防止污染扩散，根据现场勘察情况，配合划定警戒线范围，禁止无关人员进入。
四、现场调查
现场监测处置组到达现场后，应迅速展开现场调查，判明事件发生的时间、地点、原因、污染物种类、性质、数量，已造成的污染范围、影响程度及事发地地理概况等情况，确定现场监测布点、摄像、拍照等取证工作。
五、情况上报
现场监测处置组负责人将现场调查情况及拟采取的措施及时报告市应急处理指挥部负责人，按国家环保总局要求，做到6小时速报、24小时确报。同时市应急处理指挥部根据现场情况和现场监测处置组的要求，决定是否增派有关专家、人员、设备、物资赶赴现场增援。
六、污染处置
现场监测处置组根据市应急处理指挥部的指示，积极参考各方意见，对事故影响范围内的污染物进行处理处置，以减少污染危害。
七、污染警戒区域划定和消息发布
根据现场污染监测数据和现场调查，现场监测处置组向市应急处理指挥部建议建立污染警戒区域（划定禁止取水区域或居住区域），由市应急处理指挥部及时通报有关部门，做出是否发布警报决定。
同时，现场监测处置组要及时进行事故处理分析，向事故、事件处理组通报情况，确定对外宣传统一口径，由事故、事件处理组对新闻媒体发布污染事故消息。
八、污染跟踪
现场监测处置组要对污染状况进行跟踪调查，根据监测数据，预测污染迁移强度、速度和影响范围，每24小时向市应急处理指挥部报告一次，直到事故污染消失报警解除。
九、调查取证
现场监测处置组协同相关部门，调查、分析事故原因，实地取证，确定事故责任人，对涉案人员做调查询问笔录，立案查处。
十、结案归档
污染事故处理完毕后，形成总结报告，按时上报并存档。

第七部分 组织、技术和后勤保障

一、组织保障
根据应急工作需要，市、县两级环境保护行政部门设立突发环境事件应急管理机构，并确定专人负责突发环境事件应急准备、预警、预报的各项协调管理工作等。
二、技术保障
（一）突发环境事件专家咨询库（可参照环评专家库）
市级建立环境应急专家数据库，确保在突发事件发生后应能迅速成立突发环境事件应急处置专家咨询组，为指挥决策提供专业咨询。其职责是:
1.了解掌握国内外突发环境事件应急处理的相关知识和信息，提供咨询服务;
2.综合评估突发环境事件，预测其发展趋势，提出启动和终止应急预案的建议;
3.指导、调整和评估应急处理措施;
4.参与突发环境事件的总结评估并提交评估报告。
（二）现场应急环保专业队伍
市、县（区）政府以现有环境监察队伍为基础建立一支突发环境事件应急处置机动队伍，由环境监察、环境监测、环境科研等人员组成。这支队伍是应对突发环境事件的常备重要力量，随时能够处置突发事件，参与和指导事件发生地环保部门开展突发事件应急处置工作。其主要职责是:
1.指导应急监测分析，确定污染类别、程度、范围;
2.进行现场调查、取证、评估及上报工作;
3.根据调查结果及专家意见，确定应急处置的技术措施;
4.督导各项现场应急处理措施的落实;
5.开展突发事件应急处理的业务培训和咨询等。
（三）培训和演练
突发环境事件应急处理的常备队伍要按照应急预案定期组织不同类型的实战演练，提高防范和处置突发环境事件的技能，增强实战能力。
每年至少进行一次专门的培训和演练。
三、后勤保障
（一）物资储备
各级人民政府及其有关部门根据环境保护行政部门提出的计划，建立处理突发事件的物资储备，储备分为日常和战时两级。
（二）装备保障
各级环保部门要充分发挥职能作用，根据工作需要和职责要求，加强危险化学品检验、鉴定和监测设备建设。增加应急处置、快速机动和自身防护装备、物资的储备，不断提高应急监测，动态监控，消除污染的能力，保证在发生环境事故时能有效防止对环境的污染和扩散。
（三）经费保障
各级财政和计划部门应保障突发环境事件应急基础设施项目建设和日常运转经费、突发事件处理经费，所需经费列入同级政府财政预算。捐助资金纳入各级财政专户管理，由应急处理指挥部统一掌握、集中安排使用。
（四）社会宣传
利用电视、广播、报纸、互联网、应急手册等多种形式，对社会公众广泛开展突发环境事件应急知识的专业教育，宣传环境应急科普知识，指导群众以科学的行为和方式对待突发环境事件。

附件：宿州市突发环境事件应急处理指挥部成员名单

附件：

宿州市突发环境事件应急处理指挥部成员名单：

总　指　挥: 市长
第一替代人: 协助市长分管环保工作的副市长
第二替代人： 市环保局局长
副总指挥: 协助市长分管环保工作的副市长
成员单位: 市人民政府办公室 市委宣传部
市环保局 市发改委 市工业委
市商务局 市公安局 市武警支队
市监察局 市卫生局 市交通局
市民政局 市水利局 市农委
市林业局 市科技局 市气象局
市财政局 市广电局
指挥部下设办公室，具体负责环境应急日常工作，办公室主任：市环保局局长（兼）。
注：启动一级应急响应，总指挥由市长担任，替代人为协助市长分管环保工作的副市长。
启动二级应急响应，总指挥由协助市长分管环保工作的副市长担任，替代人为市环保局局长。
启动三级应急响应，总指挥由市环保局局长担任。


政策变化导致买方付款不能无需承担违约责任??情势变更适用的条件

奚正辉


　　2010年4月17日，国务院下发《关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国发〔2010〕10号）第（三）条：“实行更为严格的差别化住房信贷政策。对购买首套自住房且套型建筑面积在90平方米以上的家庭（包括借款人、配偶及未成年子女，下同），贷款首付款比例不得低于30%；对贷款购买第二套住房的家庭，贷款首付款比例不得低于50%，贷款利率不得低于基准利率的1.1倍；对贷款购买第三套及以上住房的，贷款首付款比例和贷款利率应大幅度提高，具体由商业银行根据风险管理原则自主确定。人民银行、银监会要指导和监督商业银行严格住房消费贷款管理。住房城乡建设部要会同人民银行、银监会抓紧制定第二套住房的认定标准。要严格限制各种名目的炒房和投机性购房。商品住房价格过高、上涨过快、供应紧张的地区，商业银行可根据风险状况，暂停发放购买第三套及以上住房贷款；对不能提供1年以上当地纳税证明或社会保险缴纳证明的非本地居民暂停发放购买住房贷款。地方人民政府可根据实际情况，采取临时性措施，在一定时期内限定购房套数。对境外机构和个人购房，严格按有关政策执行”。
　　现阶段因为银行收紧购房贷款，买方不能取得银行的贷款，导致其不能支付房款产生的纠纷很多。有些是签署了定金或居间协议，只是支付了定金；有些是签署了正式的房屋买卖合同，已经支付了首付款。因为政策变化，导致买方付款不能，不能继续履行合同，买方已经支付的定金是否要被没收，或者买方要不要承担合同约定的违约责任呢？笔者最近遇到很多这类的纠纷，案例一，陆某于2010年4月5日预订了上海浦东新区丁香路《仁恒河滨城北岸》的一套公寓房，总价495万元，已经支付定金10万元，但是由于陆某购买的该房屋是其第三套房屋，陆某不能办理贷款，更无法贷款70％。案例二，胡某于2010年4月15日预订了上海闵行区茜昆路《御涛园》的一套别墅，总价1388万，已经支付定金50万元，但是由于胡某购买的该房屋是其第六套房屋，胡某不能办理贷款，更不能贷款60％。陆某与胡某都不约而同地向出售方提出退房，要求解除定金协议，退还已经支付的定金。他们的要求从法律上是否合法，是否可以拿回已经支付的定金呢？笔者认为可以。

　　根据中国合同法的规定，合同解除权分为约定解除权与法定解除权，《合同法》第九十三条规定的是约定解除权：“当事人协商一致，可以解除合同。当事人可以约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成立时，解除权人可以解除合同”。第九十四条规定的是法定解除权：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形”。上述2个案例没有约定买方有权因为银行不批准其贷款而解除合同，所以没有约定的解除权。那么买方能不能适用法定解除权呢？

一、买方是否可因不可抗力而解除合同
　　合同解除是指在合同有效成立之后，没有履行或没有履行之前，当事人双方通过协议或者一方行使约定或法定解除权的方式，使当事人设定权利义务关系终止的行为。根据《合同法》的规定，合同解除分为：协商解除、约定解除和法定解除。
　　根据上述案例，合同既没有约定解除，也达不成协商解除，只能套用法定解除。买方所能引用的法定解除理由是：因不可抗力致使不能实现合同目的。申请银行贷款未获批准，是否构成不可抗力？根据《合同法》第117条第2款：本法所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。即构成不可抗力须同时满足四个条件：1、不能预见，2、不能避免，3、不能克服，4、客观情况。通常不可抗力的情形有：天灾、火灾、战争、罢工、政府行为等。不可抗力的范围只能是一个大致的，不可抗力的判断只能是具体的，不可能盖棺定论，一成不变。但为了保证合同的稳定性和交易的安全性，不可抗力解除合同的情形是非常严格而且狭小。其实从某种角度而言，不可抗力就是指上述列举的天灾、火灾、战争、罢工、政府行为，为大家所公认的情形。若买方以银行未经批准贷款构成不可抗力起诉解除合同并要求免责，在审判实践中，是很难获得支持。

二、买方是否可因第三人原因而解除合同
　　买方因银行贷款未获批准，而造成不能支付房款，是否可以解除合同。对买方而言，贷款未获批准是买方不能预料的，也不可归责于买方，完全是由于银行的原因，造成买方履约不能，对此买方是没有过错的，让一个没有过错的人来承担违约责任则显失公平。
　　但是根据我国法律的规定，违约责任的归责原则是严格责任原则，不以主观过错为要件，只要买方有违约行为，就要承担违约责任。其次根据《合同法》第121条的约定：当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担违约责任。当事人一方与第三人之间的纠纷，依照法律规定或按照合同约定解决。很明显目前的法律而言，因第三人银行而造成的买方违约，买方依旧要向张某承担违约责任，买方更不具有解除合同的权利。买方是否有权向银行追偿，则要根据双方之间的约定或法律的规定。

三、买方是否可因情事变更而解除合同
　　所谓情事变更，是指在合同订立后，因发生订立合同时当事人不能预见并且不能克服的情况，改变了订立合同时的基础，使合同的履行失去意义或者履行合同使合同当事人之间的利益重大失衡的情形。
使用情事变更原则的要件：1、须有情事变更的事实；2、情事变更须发生在合同成立后履行完毕前；3、须情事变更的发生不可归责于当事人；4、须情事变更是当事人缔约时所不能预见的；5、须情事变更使履行合同显示公平。
　　具体而言：第一 须有情势变更之事实。这是适用情势变更的前提条件。所谓“情势”，系指作为合同法律行为基础或环境的一切客观事实。包括政治，经济、法律及商业上的种种客观状况，具体如：国家政策、行政措施、现行法律规定、物价、币值，国内和国际市场运行状况等等。所谓“变更”，乃指这种情势在客观上发生异常变动。这种变更可以是经济的如通货膨胀、币值贬值等；也可以非经济因素的变动，如战争即导致的封锁、禁运等。该事实是否构成情势变更，应以是否导致合同赖以成立的基础丧失，是否导致当事人目的不能实现，以及是否造成对价关系障碍为判断标准。第二 情势变更须发生在合同成立以后，履行终止之前。这是适用情势变更原则的时间要件。只有情势的变更发生在合同成立之后，合同关系消灭之前，才能适用情势变更原则。在订约时，如发生情势的变更，当事人不得主张适用情势变更原则，这一点与英美法上的合同落空原则所要求的情势不同，落空原则所要求的情势，可发生订约之时。若情势的变更发生在合同履行期间，又在履行过程中归于消灭，一般也不得适用情势变更原则，因为履行合同的基础已恢复至原状。若债务人迟延履行合同债务，在迟延期间发生了情势变更，则债务人不得主张适用情势变更原则，因为债务人如按合同规定履行不会发生情势变更。第三 情势变更须是当事人所不能预见的，且有不可预见之性质。这是适用情势变更原则主观要件的一个方面。情势变更是否属于不可预见，应根据当时的客观实际情况及商业习惯等作判断标准。当事人事实上虽然没有预见，但法律规定应当预见或者客观上应当预见，则不能适用情势变更，因为当事人对自己的主观过错应当承担责任；如仅有一方当事人不可预见，则仅该当事人可主张情势变更。如果当事人在订约时对于某种情势已有预见，则表明当事人考虑到这种因素并自愿承担该情势发生的风险，自不应适用情势变更原则。但对于发生机率很低的某种情况，如飞机失事等，尽管当事人在订约时会预见这些情况可能发生，但仍应依情势变更原则处理。情势变更须因不可归责于双方当事人之事由而发生。这是适用情势变更原则主观要件的另一方面。双方当事人在订立合同时对情势的变更无法预见和防止，因此双方当事人在主观上无过错。如情势的变更由可归责于一方当事人或第三人的事由而发生，则有过错的一方当事人或第三人应承担责任，不适用情势变更原则。第四 因情势变更而使原合同的履行显失公平。这是适用情势变更原则的实质要件。情势变更发生以后，如继续按原合同规定履行义务，将会对一方当事人产生显失公平的结果。适用情势变更原则是为了平衡当事人之间的利益，消除合同因情势变更所产生的显失公平，赋于一方当事人变更或解除合同的权利。梁慧星先生认为此显失公平应依一般人看法，包括债务人履行困难和债权人受领不足及其履行对债权人无利益。是否显失公平，以下几点可作为判断标准：1、是否符合诚实信用原则，公平合理原则；2、显先公平的事实须存在于合同双方当事人或其中一方；3、显失公平的结果，使双方利益关系发生重大变动，危害交易安全；4、主张适用的一方因不适用而遭受的损失，一般要远大于适用时对方所遭受的损失。
适用情势变更原则的目的，在于排除因客观情况的变化而发生的不公平的结果，使合同在公平的基础上得到履行或解除合同。其法律效力通常表现在以下两个方面：一是重新协商，又称“再交涉义务”，即一方当事人可以要求对方就合同的内容重新协商。二是诉请人民法院或仲裁机构变更或解除合同，变更合同就是在原合同的基础上，仅就合同不公正之点予以变更，使其双方的权利义务趋于平衡。如增减给付、延期或分期履行、拒绝先为履行，变更标的物等；解除合同即使合同关系自始消灭。但通过何种步骤和方式实现这一价值，各国立法和判例一般基于这样的考虑：从契约严守的立场出发，法律首先倾向于最大限度地维持既有的法律关系。对于不公平的后果首先应着眼于在维持原有法律关系的基础上调整当事人双方的权利义务，使之趋于平衡。只有在通过变更合同仍不足以排除不公平的后果时，扩张采取终止或消灭原合同关系的措施。
　　理论上说：在违约责任与免责之外，尚有因合同变更或解除而不构成违约责任的领域，情事变更就属于该领域。在《合同法》草案曾设有情事变更原则的条款，只是《合同法》正式出台前未予保留。《合同法》之所以没有规定情事变更原则，其中有一个重要的理由是情事变更与商业风险很难区分。其实二者还是有很多不同之处：1、商业风险属于从事商业活动所固有的风险，作为合同成立基础的客观情况的变化未达到异常的程度；而作为情事变更则是作为合同成立基础的环境发生了异常的变动。2、商业风险，法律推定当事人有所预见、并且能预见；对情事变更，当事人未预见到，也不能预见。3、商业风险所带来的损失，可归责于当时人；而情事变更则不可归责于当事人。4、商业风险的后果由当事人承担不会造成明显不公平；而情事变更的后果由当事人承担则显失公平。
　　王利民教授在2010年4月的人大学术讨论会上提到：“金融危机虽然过去，但还是遗留了不少问题，和情势变更还是有一定关联的，同时还有自然灾害的问题，包括最近发生的地震，加上汶川大地震，两次地震。以及我国在社会转型中有关宏观调控等等政策多多少少也会产生影响。我记得我们当年讨论《合同法》的时候，情势变更是起草过程中非常大的一个问题，但是后来考虑到为了强化合同的严守，特别是考虑到我国在社会转型过中维持市场秩序角度考虑，本来情势变更在几个稿子里面都有，但在最后阶段还是把它删掉了。但这并不代表立法者否定了情势变更制度，在一定程度上也是回避了这个问题，把它留给司法来解决。但这究竟是不是法律漏洞，大家也有不同的看法，后面《司法解释（二）》里面专门提到了情势变更，这也是具有中国特色的东西。和德国等国家不同，我们不是在债法中规定情势变更，而是通过司法解释的办法来规定情势变更制度。当然了，司法解释是不是可以这样规定？也有不同看法。但我觉得，从实际效果来看还是有作用的、还是必要的，毕竟从整个《合同法》发展的趋势来看，在《合同法》中承认情势变更是《合同法》发展的一个趋势，我们司法解释承认它既符合这样一个趋势，同时在一定程度上也解决了我们在实践中因为缺乏情势变更制度所产生的问题”。
　　最高人民法院民一庭庭长杜万华法官在2010年4月的人大学术讨论会上提到：“人民法院很久以前有一个案例，专门从情势变更制度角度来说的，是重庆和武汉之间的一个仪表相关的案例，确定了情势变更的原则。后来在立法中，制定《合同法》的时候，情势变更制度一直顽强的坚守到大会，大会讨论稿里还有，但是在通过的时候拿下来了，一直到现在。所以情势变更到现在为止一直在学理上、实践中运用的多不多呢？到现在不是很多。在这次国际金融危机、汶川大地震以后，在制定《合同法司法解释（二）》的时候肯定了情势变更原则，把这一条制定进去了，从司法层面肯定了它。原来它仅仅是一个个案、一个案例，因为我们不是判例法国家，只是具有参照意义，而司法解释则具有法律上的意义。但是情势变更究竟如何用，依然是一个值得关注的问题。最高法院在审判这样案子的时候，问题真的很大，坦率的说对于情势变更原则，作为制度来讲我还是有些担心的，随着我们后来的争论，这个制度最大的问题就是和商业风险非常难以划分，弄不好的话就会把合同毁掉，可以说执行不好就是合同的杀手。所以，最高法院在指定情势变更这一条的时候后来专门发了个通知，其目的就是慎用，在运用过程中必须要严格掌握，不然就会对合同有杀伤力。最高法院给各高院发了一个通知，要求使用情势变更要报请省高院核准，程序上加了一道“紧箍咒”，目的就是要求基层院和中院，如果有其它办法能解决的最好用其它办法解决，实在不行再用情势变更。但那也不是你说的算，要上报，其目的就是这个制度在运用上不要出现大的负面性的情况。当然了，情势变更需不需要？我认为还是需要的，遇到一些情况把这个制度放到那个地方还是有用，但是，就是怕滥用”。
　　签约时可以获得贷款，签约后由于贷款政策变动，导致贷款不能获得银行审批，改变了订立买卖合同时的基础，造成合同履行困难，应该属于情事变更的情形。因为贷款政策的变动，是买方不能预见的，而且不可归责于买方，理应属于情事变更的范围。若贷款的政策没有变化，由于买方个人的资信不足，导致银行没有批准贷款申请，这显然要归责于买方，因而也不构成情事变更，不能免责。
　　根据《合同法司法解释 （二）》第26条，确立了情势变更原则。该条规定 “合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除”。《最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》(法发〔2009〕40号) 规定了要慎重适用情势变更原则，合理调整双方利益关系。从理论上说，若构成情事变更，则先有当事人协商，协商不成，则请求法院变更或解除合同，并且可以免责。

　　总而言之，买方因国发〔2010〕10号文件导致贷款没有取得银行的审批，应该属于情势变更的情形，买方有权解除合同，并无需承担违约责任。为了保险起见，建议买方在签订《房地产买卖合同》时约定：若买方银行贷款未获批准或批准的贷款金额少于多少，买方有权解除合同并不承担违约责任。以防止买方不能贷款而承担违约责任。