BOT特许协议法律适用之个人观点
——BOT 相关问题的个人分析

周鸿君


【摘要】：本文笔者分别从争端主体、争端客体、争端可能引起的国际争端等方面分析了BOT特许协议的争端及它们的特点，并据此就BOT法律适用问题提出了笔者的个人观点和主张。考虑到时间的推移、时代的发展，本人笔者在提出自己个人相关观点与主张上有一些观点与传统学说有所不同，还望读者多予指正为是。

【关键词】：争端主体、争端客体、争端可能引起的国际争端、法律适用、国际法主体


【正文】：

由于BOT所具有的特殊的法律特征，对BOT的法律适用问题一直以来都是相关研究的争议焦点之一。笔者认为，要想找到法律适用的正确途径，首先得清楚在BOT实现过程中出现的有关争端及它们的特点，其次才能从现有的法律体系中找到相应的法律适用或提出更为有效的法律解决方案来。

一、BOT特许协议的争端及它们的特点。
BOT协议是由一系列相关的协议、合同所共同组成，其中以BOT特许协议为主要协议，因此，本文所探讨的有关于BOT的内容也将以探讨BOT特许协议为主。
与具有平等法律地位的国家、国际组织之间的争端或私人之间的合同争议相比，结合上述BOT所特有的法律特征，BOT特许协议争端主要具有以下几个特点：
、争端主体。与国家之间、国际组织之间的争端或私人之间的合同争议不同, BOT 特许协议争端主体双方的法律地位是有差别的。国家是国际公法上的主体,而个人或法人则是被视为私法上的主体。如何处理这种具有不同法律地位的主体之间的争端,就会遇到许多独特而复杂的问题。（1）
、争端客体。BOT 特许协议争端一方面会涉及到投资者在东道国境内的财产权或契约权利、外汇自由汇出等权利；另一方面也涉及到东道国对本国境内的BOT 项目的管理权，有时还涉及到对自然资源的主权权利和公共利益，同时还可能涉及到东道国保护外国投资者的国际义务。由此可见BOT 特许协议争端所涉及的问题范围广泛，且通常关系到双方的重大甚至根本利益,显然不同于一般的经济贸易争议。（2）
、争端引起的国际争端。BOT 特许协议争端虽然通常发生在东道国和外国私人投资者之间，但常常把外国私人投资者的母国政府卷入其中。外国私人投资者的母国往往会借口行使外交保护权而介入争端,对东道国政府进行外交干预，乃至实行单方面经济制裁，使私人同国家间的投资争端上升为国家之间的争端,引起国家间的冲突，使BOT 特许协议争端政治化、复杂化。（3）

二、BOT法律适用个人观点
、从争端的主体上看，笔者认为，在东道国与投资方签订BOT特许协议时应是以一种类似于、而且在法律上应当看作是一般法人（所不同的是，东道国政府经营的是一个国家）的身份进行的，因此，当时东道国与投资方是两个平等的法人之间的经济行为。适用法律，就应当有在法律事实发生时各方主体所具有的法律身份及双方间发生的法律关系。而不是以事后的“事实分析”去否认法律的明文规定，这同时也是对法律的一种尊重，是法治的必然要求。所以，适用两个平等的法人之间的法律去解决BOT特许协议上的争端是BOT法律适用应有的最根本的途径。
、从争端的客体上看，笔者认为，由于政府既是一个与外商地位平等的合作伙伴，又是一个政府特许权利先行获得者、承受者和具体实施的监督者，即其具有双重身份。权利的获得总伴随着义务的承担，因此，东道国政府在获得上述第二种身份的同时，就同时地承担了保护国家利益的义务。由于BOT都涉及到在BOT特许协议签订时所无法估计到的事情的发生，从而影响到东道国使用者的利益，有时甚至直接涉及、影响到东道国的国家利益（如战争等特别时期），这时，东道国政府就必然地得权衡本国的国情和投资方利益两个方面，对其行使价格决定权以及相应的管理监督权，由此又影响到了投资方的利益的实现。这也是投资方在签订BOT特许协议时最为关心和担心的问题。
对于当东道国政府对投资方的相关投资建设的项目在协议经营期限行使价格决定权以、管理监督权等行政干涉时，投资方应如何得到法律的保护问题也是历来关于BOT法律适用问题争议最大的一点。笔者认为，出现上述情况时的法律适用问题其实主要是适用商事法律，还是适用行政法的问题。从第一点的分析中，笔者已经很明确地表明了自己的个人主张：“适用两个平等的法人之间的法律去解决BOT特许协议上的争端是BOT法律适用应有的最根本的途径”，即主张以相关的商事法律为解决的最根本的途径。这是BOT争议法律解决的基础。在这个基础上，当出现上述特殊情况时，笔者认为，应适用“情势变更”原则，允许东道国政府在“以保护国家、公众利益为唯一前提下、”“在合理范围内”、“与经营方协商后”作出“必要的”相关政策的调整，而此时，经营方有义务配合东道国政府的合理的行政决策。在这种情况下的相应的争议可适用行政法律，否则应坚持适用商事法律（比如东道国政府违反上述几点强调的前提作出的行政决策，并较大地影响到了经营方的利益时）。
、从争端引起的国际争端看，由于这涉及两个或更多国家间的利益问题，所以相关的问题也也BOT法律适用的一个热点研究问题。笔者认为要很好地看这个问题，就首先得看什么是国际法及国际法的主体有哪些。
国际法是指适用主权国家之间以及其他具有国际人格的实体之间的法律规则的总体。笔者认为，现今的跨国公司已经得到了很大的发展，它们的企业力量都很强大，有的甚至富可敌国，而且随着时间的推移，数量也已极其可观，已成为一种商事效中的主要力量之一。故笔者认为，为了维护这些日渐在世界经济交流与发展中起到极其重要作用的企业，及促进世界经济更好的发展，我们应当赋予跨国组织以国际法主体的资格。因此，笔者认为，如果BOT签订中的投资方是外国投资者，则应当认定为具备国际人格的法律主体，这是由他们的投资力量等方面决定的（一般来说，能参与到一个国家的BOT项目中的投资方都具有资金力量雄厚的共同点）
由此，本文笔者认为，当东道国和外国私人投资者之间发生BOT 特许协议争端时，应当适用以国际相关的商事法律约定为主，迟可能地避免出现外国私人投资者的母国借口行使外交保护权而介入争端,对东道国政府进行外交干预，乃至实行单方面经济制裁，使私人同国家间的投资争端上升为国家之间的争端,引起国家间的冲突，使BOT 特许协议争端政治化、复杂化的问题的出现。而最明智的做法莫过于直接在BOT协议书中约定相关情况的处理方式，最保障的做法则是在东道国的法律中明确相关争端的法律适用。


【注释】：
（1）、姚梅镇：《国际经济法概论》修订版[M]，武汉:武汉大学出版社，1999. 第710页
（2）、翁国民 毛骁骁：《论BOT特许协议争端的解决途径》
（3）、同（2）

贵州省贵阳市人民政府


贵阳市人民政府令第85号


　　《贵阳市游艺游乐设施安全管理规定》已经２０００年３月６日市人民政府常务会议通过。现予发布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　孙日强
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二００一年三月二日
　　　　　　　　　　 贵阳市游艺游乐设施安全管理规定



　　第一条　为加强对游艺游乐设施安全的监督管理，保护游客人身安全，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。


　　第二条　本规定适用于本市行政区域内从事高空、高速以及可能危及人身安全的游艺游乐设施的设计、生产、销售、安装、运营的安全管理。


　　第三条　本市游艺游乐设施安全管理工作，由市园林行政管理部门会同质量技术监督、公安、经贸、工商、交通、旅游行政管理部门，按照下列规定进行监督管理。
　　（一）园林行政管理部门负责组织、协调有关部门宣传、贯彻有关游艺游乐设施安全管理的法律、法规、规章；负责组织游艺游乐设施项目的审批、验收及年审工作；负责组织经营者和从业人员的上岗培训；负责组织协调对游艺游乐设施安全的监督管理。
　　（二）质量技术监督行政管理部门负责对生产、经销、使用的游艺游乐设施质量定期进行监督检查，并会同有关部门对新安装的游艺游乐设施进行质量验收。
　　（三）公安机关负责监督游艺游乐设施运营的单位和个人建立健全治安保卫制度，落实治安防范措施，实施治安管理。
　　（四）经贸行政管理部门负责对游艺游乐设施安全性能的定期监督检验，会同有关部门对新安装的游艺游乐设施进行安装质量安全性能验收。
　　（五）工商行政管理部门负责对游艺游乐设施生产、经销、运营的单位或个人核发营业执照，并对其生产经营活动进行监督管理。
　　（六）交通行政管理部门按照有关规定负责水上游览船舶及设施的检验登记，对船员实施上岗培训。
　　（七）旅游行政管理部门负责制定经营游艺游乐设施服务质量标准，并依照标准对游艺游乐设施运营企业的服务质量进行监督检查。
　　花溪区、乌当区、白云区、清镇市、开阳县、修文县、息烽县建设行政管理部门会同质量技术监督、公安、经贸、工商、交通、旅游等行政管理部门，按照市政府规定的权限，对其辖区内的游艺游乐设施安全进行日常监督管理。


　　第四条　本市游艺游乐设施应当统一规划，合理布局。
　　游艺游乐设施的设计、生产、销售，必须符合国家《游艺机和游乐设施安全标准》以及有关安全要求。


　　第五条　游艺游乐设施的生产企业，必须有保证产品质量的生产设备、工艺装备、计时检测手段和专业技术人员、熟练工人采购的原材料、外购件、外协件必须符合质量要求，有合格证明和技术资料，关键零部件应当按规定进行复检。


　　第六条　试制游艺游乐设施的新产品，必须由国家游艺机质量监督检验中心或省级质量技术监督部门认可的检验单位检验合格，方可做样机试销。新产品样机试运行半年后，方可进行技术鉴定。


　　第七条　实施工业产品生产许可证管理的游艺游乐设施，应当符合国家工业产品生产许可证管理的有关规定。


　　第八条　销售游艺游乐设施，必须向．用户提供质量合格证明、产品使用说明书、检查维修说明及图样、规定的备品备件和专用工具等。产品应当有中文的产品名称、生产厂厂名、厂址以及生产日期和安全使用期限。实施生产许可证管理的产品，必须提供生产许可证编号。
　　在设备安装调试期间，应为用户代培操作、维修人员，并做好售后服务。


　　第九条　游艺游乐设施运营单位应当具备法人资格，个人应当具备完全民事行为能力。购置安装游艺游乐设施，必须向市园林行政管理部门提交书面立项申请。
　　市园林行政管理部门接到立项申请后，应在１５日内会同有关部门进行实地勘察、研究，作出可行性分析评审意见。对符合条件同意立项的，发给核准文件；对不能立项的，应给予书面答复。


　　第十条　游艺游乐设施的运营单位或个人，购置游艺游乐设施，应当执行进货检查验收制度。进口的游艺游乐设施按商检的有关规定办理。


　　第十一条　安装游艺游乐设施，运营单位或个人应当提供工程地质资料和气象资料，生产企业应当提供基础施工图纸，施工单位按基础施工图施工，生产企业或安装单位对工程基础验收合格后方可安装。


　　第十二条　游艺游乐设施安装完毕，经调度、负荷试验，运转正常，自检合格后，运营单位或个人应当向质量技术监督、经贸、公安等有关部门办理设施安装质量、安全性能等验收手续，获取合格证明，报市园林行政主管部门审核登记，由市园林行政主管部门组织综合查验合格后，方可投入运营。
　　进行综合查验，运营单位或个人应当提供以下资料：
　　（一）游艺游乐设施单机档案；
　　（二）游艺游乐设施管理人员名单和岗位职责分工；
　　（三）游艺游乐设施安全管理制度汇编；
　　（四）有关部门的合格证明及其他应当验收的书面资料。
　　游艺游乐设施运营单位或个人之间转卖游艺游乐设施，应当按照前款规定办理有关手续。
　　未经验收或者验收不合格的；不得擅自运营。


　　第十三条　游艺游乐设施从业人员实行持证上岗制度。游艺游乐设施的操作、维修、管理、服务人员，应当由市园林行政管理部门会同质量技术监督、经贸、公安等部门进行安全技术培训，考试合格后发给上岗证，方可从业。


　　第十四条　游艺游乐设施运营单位或个人，应当建立健全以安全责任制为主要内容的各项管理规章制度和消防、安全、应急、救护等措施。对各项游艺游乐设施应当分别制定服务操作规程和运行管理人员守则以及定期定人检查维修保养制度。
　　水上游乐设施的运营单位或个人，还应当执行《水上世界安全卫生管理规范》，按规范要求配备一定数量，经过培训合格，掌握拯溺救生知识与技能的监护救生人员。


　　第十五条　游艺游乐设施运营单位或个人应当建立完整的游艺游乐设施单机档案和从业人员培训档案，将立项申请、购置、施工、安装、调试、验收、定期检查、维修保养、人员培训等有关资料和运行过程中出现的问题及处理情况、检修及更换零部件情况，记录存档备查。


　　第十六条　游艺游乐设施运营单位或个人应当在游艺游乐设施运营场所的明显位置公布游客须知，操作管理服务人员应当及时向游客宣传讲解安全注意事项，运行中注意游客动态，及时制止游客的危险行为，防止事故发生。


　　第十七条　游艺游乐设施实行定期检修保养和报废制度。对游艺游乐设施，除游艺游乐设施运营单位或个人自行进行日检、周检、月检外，对安全管理工作状况，市园林行政管理部门会同相关部门每半年组织一次全面检查和考核，并监督运营单位或个人每年按规定检修一次。对无力检测的关键部位，运营单位或个人必须委托有资格的技术检验单位进行检验。
　　禁止设备带故障运行。


　　第十八条　对游艺游乐设施实行年度审验制度。市园林行政主管部门应当按年度会同经贸、质量技术监督、公安等有关部门对设施现场状况及设施的运行、保养、维修等进行年度审验。
　　进行年度审验时，游艺游乐设施经营者必须提供由质量技术监督部门认定的法定检验机构出具的游艺游乐设施运行状况年检报告。
　　对不按规定期限进行设备设施检修保养和安全检验继续运营的，强制进行维修保养，费用由运营单位或个人承担。对存在危及游客人身、财产安全的设备设施，经经贸、质量技术监督部门鉴定为不合格的设备设施，以及国家明令淘汰的产品，实行强行报废。
　　游艺游乐设施使用期满后，运营单位或个人应当及时办理报废手续。


　　第十九条　游艺游乐设施运营单位或个人必须建立伤亡事故报告制度。发生人身伤亡事故，应当立即停止运行，积极抢救伤员，保护现场，按照国家有关规定，分别报告有关部门调查处理。


　　第二十条　游艺游乐园（场）等运营单位，应当对其园内的游艺游乐设施（包括出租场地、承包、联办等）的运行安全负责。


　　第二十一条　市园林行政管理部门会同相关部门对游艺游乐设施运营单位和个人安全监督管理进行年度检查评比，在工作中做出显著成绩的单位和个人，给予表彰、奖励。


　　第二十二条　违反本规定，有下列行为之一的，由市园林行政管理部门给予处罚，涉及有关部门的，会同有关部门进行处罚：
　　（一）未经立项批准擅自购置安装游艺游乐设施的，责令补办手续，处以５００元以上１０００元以下罚款；
　　（二）游艺游乐设施未经检验合格，擅自运营的，责令限期改正，处以２０００元以上５０００元以下罚款；
　　（三）拒不建立健全安全管理规章制度的，责令限期改正，处以５００元以上１０００元以下罚款；
　　（四）游艺游乐设施的操作、维修、管理、服务人员未经过安全技术培训合格上岗的，责令限期改正，处以２０元以上５０元以下罚款；
　　（五）不按规定期限进行设备设施检修保养和安全检验的，处以１０００元以上２０００元以下罚款。


　　第二十三条　违反本规定，同时违反旅游、工商、经贸、产品质量、交通、治安管理等规定的，由旅游、工商、经贸、质量技术监督、交通、公安等行政管理部门依法处罚。


　　第二十四条　游艺游乐设施安全管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十五条　本规定由市人民政府法制局负责解释。


　　第二十六条　本规定自公布之日起施行。